近日，由顺庆区公安分局侦办的非法经营案在顺庆区人民法院宣判。法院审理后作出一审判决：被告人董某、王某、邹某等9名被告因违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，分别被判处有期徒刑15年至3年不等。
2018年3月，顺庆公安分局经侦大队在日常工作中排查出一条线索，有不法分子非法从事期货交易。
▲嫌疑人制作的宣传单
警方查证：自2017年7月以来，在未经国家证监主管部门批准和许可的情况下，犯罪嫌疑人曾某与王某、董某等人共同商议，在南充成立某科技服务公司，并委托上海某公司搭建起期货交易平台。
随后，犯罪嫌疑人王某、董某等人通过QQ、微信、微博等网络媒介进行大肆宣传，在全国范围内发展代理商和招揽客户，并引导客户在私自搭建的交易平台里完成注册登录、入金交易、出金提现等流程。客户每完成一笔交易，会产生30至40美金不等的手续费，而董某团伙便可从中赚取3至8美金不等的佣金。
短短半年时间，犯罪嫌疑人王某、董某等人便在全国范围内吸纳700余名会员在私自搭建的期货交易平台非法从事黄金、原油、外汇等期货交易，涉案金额达1000余万元，非法获利30余万元。
▲抓捕现场
经侦大队民警王成介绍，任何单位和个人经营证券期货业务，必须经证监会批准。未经批准的，属于非法经营行为，应予以取缔；涉嫌犯罪的，依照《刑法》第二百二十五条之规定，以非法经营罪追究刑事责任。
近年来，诱骗投资者参与非法期货交易的违法犯罪活动较为活跃。不法人员未经国家相关部门批准,利用私设的“交易市场”、电子商务公司、投资咨询公司等, 或以境外合法期货经营机构的分支机构、代理商的名义，通过网络、电话等渠道招揽投资者,在其私自搭建的电子交易平台上进行贵金属、农产品、外汇等各种类型的“期货交易”，并收取高额交易费用获利。其行为侵害了国家对市场的管理制度，破坏了市场交易正常秩序，妨害了社会主义市场经济的正常运行。
▲带离嫌疑人
顺庆公安提醒广大市民朋友，要增强自我保护意识和投资风险意识，远离非法期货投资活动，在投资前擦亮双眼，做到“三辨”：一辨业务资质。期货行业都是特许经营，开展业务必须经过中国证监会批准或备案，取得相应业务资格。广大市民在进行任何投资前，牢记通过相关金融管理部门了解是否经批准或经备案的合法机构，辨明业务资质情况。二辨营销方式。开展期货业务，要遵守法律法规有关适当性管理的要求，合法的经营机构在进行业务宣传推介时会按要求揭示业务风险，不会承诺最低收益。三辨汇款账户。投资客户应前往合法期货投资机构开立期货账户，进而开展期货交易。
来源：顺庆公安 |
